先達合規顧問有限公司
先達合規顧問有限公司（以下簡稱“先達合規”）為香港持牌信託及公司服務提供者，牌照編號TC005282。
先達合規專注于為客戶量身打造解決方案，精准平衡業務發展與合規需求。我們致力於提供高效且靈活的合規服務，而非僅僅拘泥於“不可行”的教條。自2011年由Celia Mok女士與San Yau女士于香港創立以來，先達一直為香港各大金融機構及仲介機構提供全面且專業的合規諮詢、運營風險管理解決方案，服務範圍涵蓋但不限於證券公司、企業融資公司、資產管理公司、虛擬資產交易平臺、另類投資管理公司（例如場外交易）、保險經紀公司、貨幣兌換商以及同類信託或公司服務提供者。
先達合規致力於加固客戶的合規與風險管理監控體系，並切實降低客戶的運營風險。
先達合規價值觀：
- 為客戶的資產管理公司設計並實施具備成本效益的業務模式。
- 確保持牌機構及個人全面遵循監管機構的各項規定與要求。
- 通過積極主動且覆蓋全面的合規解決方案，為客戶打造競爭優勢。
- 提升客戶的內部合規監控效能，並積極推動企業的合規文化建設。
先達合規服務內容：
- 協助企業及個人向香港證券及期貨事務監察委員會申請受監管業務活動的牌照。
- 為客戶的持牌公司及持牌個人提供持續的合規監控服務。
- 針對快速更迭的商業、運營及監管環境，為客戶提供合規諮詢及綜合解決方案。
- 定期為客戶提供前沿的合規知識更新及專業培訓支援。
先達合規使命：
- 定期弘揚企業合規文化，確保客戶業務可持續發展。
- 提供以客戶為中心的諮詢服務，並強化客戶的合規知識體系。
我們的團隊成員擁有為超過200家SFC持牌公司及持牌個人提供實用且經過驗證的合規解決方案的豐富經驗，平均在金融行業的各個領域擁有16年的從業經驗。
我們的團隊成員還處理了超過400宗希望在香港從事以下受監管活動的企業牌照申請，同時為其員工獲取開展業務所需的SFC牌照：
- 第1類（證券交易）
- 第2類（期貨合約交易）
- 第3類（杠杆式外匯交易）
- 第4類（證券諮詢）
- 第5類（期貨合約諮詢）
- 第6類（企業融資諮詢）
- 第7類（提供自動化交易服務）
- 第8類（證券保證金融資）
- 第9類（資產管理）
- 第10類（提供信貸評級服務）
- 第13類（為相關集體投資計畫提供存管服務）
HKSFC 牌照
香港證券及期貨事務監察委員會（以下簡稱“HKSFC”）作為香港證券及期貨市場的准入監管機構，肩負以下核心職責：
- 審核並授予具備相應資質且能證明自身符合《證券及期貨條例》規定之適當人選標準的個人及企業以相關牌照；
- 管理並維護持牌人士及註冊機構的公共登記冊；
- 對持牌人進行持續的合規性監測；
- 對持牌公司的重大股東進行審批；
- 對持牌公司的董事及重大股東進行資質審核；
- 牌照政策制定：就牌照相關事宜制定並執行相關政策
先達合規最常合作的監管機構包括：
- 香港證券及期貨事務監察委員會
- 香港金融管理局
- 香港保險業監管機構
- 香港交易及結算所有限公司
- 香港特別行政區政府公司註冊處
- 香港海關
- 香港警務處
- 中國證券監督管理委員會
- 中國證券投資基金業協會
- 開曼群島金融監管局
- 新加坡金融監管局
- 日本證券業協會
- 澳大利亞證券和投資委員會
- 英國金融服務管理局
- 美國金融業監管局
- 美國證券交易委員會
- 開曼群島自動資訊交換系統：離岸資金FATCA與CRS報告
- 美國海外帳戶稅收合規法案
- 美國國內收入署